证券公司分类监管规定(证券公司分类监管规定 2020年修订)

1、第八条 设定正常经营的证券公司基准分为100分在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准市场竞争力持续合规状况等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分第九条 评价期内证券公司因违法违规行为被中国证监会及其派出机构采取行政处罚措施监管措施或者被司法机关刑事处罚的。

2、证监会对券商分类的最高级别为AAA具体来说券商分类级别根据证券公司分类监管规定，证券公司被分为ABCDE共5大类11个级别最高级别说明在这其中，AAA级是证监会对券商分类的最高级别，代表该证券公司在行业内具有极高的风险管理能力和合规管理水平类别与级别意义ABC三大。

3、证券公司的监管评价体系主要依据第二章的详细分类指标进行，这些指标涉及公司的风险管理能力与市场竞争力，以及持续的合规状况首先，风险管理能力被分为六类核心指标资本充足重点关注证券公司的净资本及其相关的风险控制指标，以评估其资本实力和流动性状况公司治理与合规管理考察公司治理结构的健全性。

4、答案D 本题考查证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法按照证券公司分类监管规定，公司被采取责令改正，责令增加内部合规检查次数的，每次扣1分。

5、被依法采取责令停业整顿指定其他机构托管接管行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司评价计分低于60分的证券公司，定为D类公司中国证监会每年根据行业发展情况，结合以前年度分类结果，事先确定ABC三大类别公司的相对比例，并根据评价计分的分布情况，具体确定各类别。

6、第二十一条 证券公司分类按照证券公司自评派出机构初审中国证监会复核的程序进行第二十二条 证券公司应当按照本规定的要求进行自评证券公司应结合自身情况，对照评价指标与标准，如实反映存在的问题及被采取的监管措施，经公司主要负责人和合规负责人签署确认后，将自评结果上报公司住所地中国证监会派出。

7、券商分类评级主要看证监会每年发布的证券公司分类监管规定，简单来说就是把券商分成AAAAAAABBBBBBBCCCCCCCDE五大类11个级别评级高的券商业务范围更广，比如能做融资融券期权等创新业务，客户保证金比例也更低具体评级主要看这几项1 风险管理能力占。

8、资料保密与安全证券公司需采取有效措施保护客户资料的保密性和安全性，防止信息泄露或被非法利用配合监管证券公司必须配合中国证监会的检查和调查，提供真实准确的资料这些规定旨在确保证券公司的日常运营符合法律法规要求，保护客户权益，维护市场的公平公正和透明。

9、券商评级是监管层对券商综合状况的评价，根据证券公司分类监管规定，主要分为5大类11个等级A类代表券商在风险管理合规管理及业务发展方面表现出色其中，AAA级代表最高水平的风险管理和合规管理能力，但暂无券商获得AA级的风险管理能力在行业内较高，如安信东方银河等证券A级的风险管理。

10、证券公司营业部的监管办法主要依据相关法律法规进行规范，涉及设立条件审批程序经营管理禁止行为以及监管与自律等多个方面设立条件与审批程序证券公司设立营业部需满足一系列条件，包括有符合法律行政法规规定的公司章程，主要股东及公司的实际控制人需具备良好的财务状况和诚信记录，以及有合格的经营。

11、根据证券公司分类监管工作指引试行第十六条的规定，证券公司按照风险管理能力评价计分的高低被划分为ABCDE五大类共11个级别具体而言，A类进一步细分为AAAAAA三个级别，B类则包括BBBBBB，C类则分为CCCCCC，D类和E类分别代表证券公司的风险管理能力较差和存在重大风险A类证券公司。

12、2017年7月，证监会出台了证券公司分类监管规定，旨在规范证券公司的经营行为，提升其治理结构和风险控制能力这一措施不仅促进了证券行业的健康发展，也使公众能更直观地了解各家证券公司的资本实力和流动性状况证券公司评级主要依据其风险管理能力，涵盖资本充足公司治理与合规管理全面风险管理。

13、为了严格对证券公司进行分类管理，综合类证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，以与经纪类证券公司相区别同时，为了防止证券公司违反有关交易规则进行自营业务，逃避责任和监管，偷逃国家税收，本条还规定，证券公司自营业务不得假借他人名义或者以个人名义进行二证券自营业务是由国务院证券监督管理。

14、A类公司增加2020年，A类公司总数达到47家，相比上一年增加了9家AA级公司扩容在A类公司中，AA级公司数量为15家，比上一年增加了5家，显示出这些公司在风险管理合规经营以及业务发展等方面的卓越表现二分类监管新规的影响 新规出台背景证监会于7月10日发布了修正后的证券公司分类监管规则。

15、国务院证券监督管理机构对提交的报告进行详细审核，并在发现问题时采取相应措施监管机构会对比核查客户交易资金的合法性，以防止违规动用信息公开要求证券公司必须公开相关信息，如基本情况股权结构财务状况等，具体规定由监管机构制定资料提供与现场检查监管机构有权要求相关单位和个人提供与证券公司。